当前位置 首页 19 正文 下一篇: 9月8号(9月8日出生的性格)

证券经纪人管理暂行规定(证券经纪人要求)

恒泰证券的一名员工在为客户办理证券认购和交易时,收到了证监局的警告信

6月16日,广东证监局发布《关于对陈树雄采取出具警示函措施的决定》。

广东证监局称,经调查,陈树雄在恒泰证券有限责任公司潮州程心西路证券营业部任职期间,为客户办理过证券认购和交易业务.

《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称“《暂行规定》”)第十二条规定,证券经纪人从事客户招揽和客户服务活动,应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政部门的规定、自律规则和职业道德,自觉接受所服务的证券公司的管理,履行委托合同约定的义务,并充分提醒客户证券投资的风险。

根据上述规定,广东证监局认为陈淑雄的行为违法。

根据《暂行规定》第24条:“协会负责制定相关自律规则,组织或办理证券经纪人的资格审查、注册、证书印制及后续职业培训,并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况及其执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人给予纪律处分”。根据《暂行规定》第26条,广东证监局决定采取监督管理措施,向陈淑雄发出警告信。

广东证监局表示,对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。(金融网)

中华人民共和国生态环境部

友情链接: 斑马 投影
返回顶部